“漏洞”再现！浙商证券

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　　来源：券业行家

　　“跨年”罚单公布之后，浙商证券首席风险官辞任

　　刚把国都证券纳入麾下，浙商证券副总裁兼首席风险官，在2025年春节前夕辞任。而这家base浙江的券商，因合规内控管理漏洞，收到了监管关注。

　　高管离任

　　1月16日晚间，浙商证券发布高管辞职公告称，因工作调整，张晖（huī）先生辞去副总裁、首席风险官职务，即日生效。

　　生于1969年的张晖，是一位资深老将。自1991年8月起，他相继在建设银行浙江省分行、浙江省信托投资有限责任公司、宏源证券、苏泊尔集团、浙江大佳控股集团工作。自2007年8月起任浙商证券固定收益总部负责人，债券投行总部负责人，债券投行总监等职。2019年1月，他出任董事会秘书，首次出现在高管序列。

　　2023年10月，高玮女士因退休辞任首席风险官；张晖转任副总裁、首席风险官，至今一年有余。

　　对这位副总裁兼首席风险官任职期间的勤勉工作和贡献，浙商证券致以衷心感谢。

　　跨年处罚

　　好巧不巧，就在上周，浙江证监局公开发布了多份“跨年”的监管处罚，浙商证券因多项违规被“双罚”。

　　经查，浙商证券为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具；未识别客户的交易目的，变相成为交易对手方交易通道；未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易；干预控股公司的资产管理计划独立性运作。

　　浙江证监局指出，上述行为反映出合规内控管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定——证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　为此，浙江证监局于2024年12月24日对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。要求其深入全面整改，严格内部问责，加强从业人员行为管理，切实采取有效措施防范内控管理漏洞，杜绝类似问题再次发生。在2025年每季度开展一次内部合规检查，并向浙江局报送合规检查报告。

　　与此同时，朱丽洁作为业务部门负责人、李楠作为直接责任人员、柳梦婷作为参与人员，因对相关违规行为负有责任，均被监管约谈。

　　由于以上三人的级别都不算高，行家也是颇为好奇，浙商证券将由谁负责督办整改事项呢？

　　分管高管

　　浙商证券2023年报中提及，合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。首席风险官负责公司全面风险管理工作，推动公司全面风险管理体系建设，各类风险管理职能部门推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构的风险管理工作。

　　按图索骥，行家查看了分管高管的情况。

　　履历显示，许向军先生，生于1973年，拥有技术背景；他于2002年至2010年在浙江证监局历任科员，科长，副处长等职。加入浙商证券后，他曾任技术总监。2017年3月，他接替高玮女士担任合规总监。

　　巧合的是，张晖在2023年10月接替高玮女士出任首席风险官。

　　2023年报中，浙商证券曾经表示，公司在首席风险官、合规总监的带领下，强化合规风控人才队伍建设，不断提升风险管控覆盖面和管控能力。

　　言犹在耳，合规风险和声誉风险，却是不能忽略的关键问题。

　　在张晖离任后，浙商证券空缺的首席风险官，又将由谁接替？